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“理性投資，從我做起”投資者教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)

為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育，培育長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資文化，持續(xù)提高中小投資者的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，公司響應(yīng)證監(jiān)會(huì)以“理性投資，從我做起”為主題組織開(kāi)展投資者教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的號(hào)召，開(kāi)展本次“理性投資，從我做起”投資者教育專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，以引導(dǎo)廣大投資者正確認(rèn)識(shí)資本市場(chǎng)，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、理性投資，為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

市場(chǎng)建設(shè)需要群策群力，期待投資者和我們共同努力，從我做起，共同營(yíng)造良好的投資文化和理念，努力建設(shè)富有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的中國(guó)特色資本市場(chǎng)。投資者應(yīng)自覺(jué)樹(shù)立理性投資意識(shí)，不斷加深對(duì)證券投資知識(shí)、法規(guī)政策的學(xué)習(xí)，正確認(rèn)識(shí)各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)離非理性投資行為。

第一部分  投資者的權(quán)利與義務(wù)

一、投資者權(quán)利

證券投資者權(quán)利，是指證券投資者因證券投資行為而產(chǎn)生的各項(xiàng)權(quán)利的總稱(chēng)，其核心是股東權(quán)利。

（一）股東基本權(quán)利

投資者持有上市公司的普通股票，作為上市公司的股東，根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

1、公司重大決策參與權(quán)

股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策，行使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)。

2、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是他們有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；二是在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。

3、其他權(quán)利

除上述兩種基本權(quán)利外，股東還可以享有由法律和公司章程規(guī)定的其他權(quán)利。我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利，第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存管、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢(xún)。第二，股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。股東轉(zhuǎn)讓股份應(yīng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。公司發(fā)起人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份轉(zhuǎn)讓受《公司法》和公司章程的限制。第三，公司為增加注冊(cè)資本發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購(gòu)新股。股東大會(huì)應(yīng)對(duì)向原有股東發(fā)行新股的種類(lèi)及數(shù)額作出決議。股東的這一權(quán)利又被稱(chēng)為“優(yōu)先認(rèn)股權(quán)”或“配股權(quán)”。

（二）投資者在證券交易中的權(quán)利

1、選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利    

投資者可以自由地選擇經(jīng)紀(jì)商作為代理自己買(mǎi)賣(mài)證券的受托人。

要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

與投資者達(dá)成并簽署《證券交易委托代理協(xié)議》的經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按客戶(hù)委托的條件買(mǎi)賣(mài)證券。

2、股票持有與處置權(quán)

投資者持有上市公司股票，并以記賬形式登記在股票賬戶(hù)，投資者對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的股票享有持有權(quán)和處置權(quán)。這種權(quán)利具體表現(xiàn)為：投資者可以自由買(mǎi)賣(mài)、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的股票。

3、交易知情權(quán)

投資者對(duì)證券交易過(guò)程同樣享有知情權(quán)。證券營(yíng)業(yè)部代理投資者完成股票交易的過(guò)程應(yīng)該透明，投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。

4、尋求司法保護(hù)權(quán)

當(dāng)投資者的合法權(quán)益受到證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，投資者可以通過(guò)司法途徑尋求保護(hù)。證券公司或其他證券中介機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)，侵犯客戶(hù)合法權(quán)益的，投資者有權(quán)依法向人民法院提起訴訟要求停止該違法行為和侵害行為。
5、享受經(jīng)紀(jì)商提供其他服務(wù)的權(quán)利

投資者有權(quán)享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢(xún)等。

二、投資者責(zé)任

（一）股東義務(wù)

我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任逃避責(zé)任，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。如違反有關(guān)規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（二）投資者在證券交易中的責(zé)任

1、投資者要樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，時(shí)刻注意投資風(fēng)險(xiǎn)，其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括：

（1）認(rèn)真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開(kāi)披露信息，對(duì)發(fā)行公司股票投資價(jià)值做出分析；

（2）承擔(dān)由發(fā)行人經(jīng)營(yíng)和收益變化而引致的投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）承擔(dān)因上市公司摘牌、破產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)；

（4）承擔(dān)股份缺乏流動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)等。

投資者應(yīng)進(jìn)行合法證券交易，防止并承擔(dān)交易中的風(fēng)險(xiǎn)，其中的責(zé)任包括：

（1）履行與所開(kāi)戶(hù)證券營(yíng)業(yè)部簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》；

（2）承擔(dān)違反合法開(kāi)戶(hù)、合法交易的責(zé)任；

（3）承擔(dān)因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失；

（4）承擔(dān)因不可抗力因素導(dǎo)致的交易風(fēng)險(xiǎn)；

（5）承擔(dān)因故意參與非法證券期貨交易的處罰；

（6）對(duì)非法交易活動(dòng)和其它違法違規(guī)行為有舉報(bào)義務(wù)等。

2、投資者應(yīng)在證券投資過(guò)程中規(guī)范交易，遵守交易規(guī)則，防止并承擔(dān)因自身交易操作不規(guī)范造成的損失，其中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任包括：

（1）認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，嚴(yán)格遵守協(xié)議約定，并保證用于證券投資活動(dòng)資金來(lái)源的合法性；

（2）在委托交易前，應(yīng)保證賬戶(hù)中有足夠的資金或證券，保證根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任；

（3）確保交易委托符合法律法規(guī)和證券交易所交易規(guī)則等規(guī)定，下達(dá)合法有效的委托指令；

（4）在交易過(guò)程中，履行交割清算義務(wù)，依法繳納稅費(fèi)并按合同約定向證券商交納傭金及其他服務(wù)費(fèi)。

第二部分  內(nèi)幕交易防控

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的違法行為。內(nèi)幕交易是一根不可觸碰的“高壓線(xiàn)”！證券法明文禁止內(nèi)幕交易，并在相關(guān)法規(guī)中明確了內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)和刑罰責(zé)任，嚴(yán)懲內(nèi)幕交易行為。

內(nèi)幕交易違背公開(kāi)、公平、公正的原則，侵害證券市場(chǎng)基礎(chǔ)，損害投資者合法權(quán)益，一直以來(lái)都是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法查處的重點(diǎn)。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)加大對(duì)內(nèi)幕交易案件的查處力度，與公安機(jī)關(guān)密切配合，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。2008年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)向公安部移送大量涉嫌內(nèi)幕交易犯罪案件，包括黃光裕案、劉寶春案、中山公用案、上海祖龍案、宏普實(shí)業(yè)案、管亞偉案、高仰才案等一批內(nèi)幕交易大要案和典型案件，許多案件已陸續(xù)開(kāi)庭審理或定罪宣判，對(duì)內(nèi)幕交易的刑事打擊力度進(jìn)一步增強(qiáng)。隨著防范打擊內(nèi)幕交易專(zhuān)項(xiàng)工作的不斷深入，對(duì)內(nèi)幕交易案件的查處力度將會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)，內(nèi)幕交易者也將面臨更加嚴(yán)厲的法律制裁。

在此鄭重提醒廣大投資者，內(nèi)幕信息是不能說(shuō)的秘密，不得泄露內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易；廣大投資者應(yīng)增強(qiáng)法律意識(shí)，樹(shù)立正確的投資理念，拒絕內(nèi)幕信息，遠(yuǎn)離內(nèi)幕交易。

第三部分  典型案例

案例一  “代理理財(cái)”莫輕信，證券投資走正途

某券商營(yíng)業(yè)部一員工A（持證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)）私下與該營(yíng)業(yè)部客戶(hù)B簽訂合作理財(cái)協(xié)議，約定由其對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)60萬(wàn)資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)操作，委托期限12個(gè)月，合同期內(nèi)，賬戶(hù)若超過(guò)20%盈利，其享有盈利部分的20%，若盈利不超過(guò)20%則盈利全部為客戶(hù)所有；若虧損超過(guò)20%，客戶(hù)有權(quán)終止協(xié)議或讓其免費(fèi)為其服務(wù)直到盈利為止。后因賬戶(hù)虧損嚴(yán)重，雙方提前終止協(xié)議。后從業(yè)人員A的違規(guī)行為被證監(jiān)局查處，從業(yè)人員A被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取了紀(jì)律處分措施。

市場(chǎng)上有些證券從業(yè)人員以專(zhuān)業(yè)炒股、承諾保底收益、約定收益分成等手段，騙得客戶(hù)信任，從而私下為投資者做資產(chǎn)管理，進(jìn)行違規(guī)代客理財(cái)活動(dòng)。而投資者往往因?yàn)槊つ肯嘈艔臉I(yè)人員的承諾，導(dǎo)致自身財(cái)產(chǎn)遭到了侵害。

投資者一定要明確區(qū)分證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與從業(yè)人員違規(guī)代客理財(cái)行為，不能盲目相信從業(yè)人員違法承諾，應(yīng)保持理性投資理念，努力提高自身專(zhuān)業(yè)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。投資者應(yīng)不斷學(xué)習(xí)，不斷了解證券市場(chǎng)各類(lèi)業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品，分析市場(chǎng)信息、進(jìn)行獨(dú)立判斷，不斷積累投資經(jīng)營(yíng)，才能有效防范風(fēng)險(xiǎn)、獲取投資收益。

案例二  內(nèi)幕交易沒(méi)好處，炒股還需走正路

王某富系浙江海翔藥業(yè)股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)海翔藥業(yè)）2014年12月5日至2015年1月21日期間股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃和2014年12月31日至2015年1月21日期間總經(jīng)理變更事項(xiàng)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，潘園根與王某富在存在多次通話(huà)，潘園根控制使用本人及其配偶賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“海翔藥業(yè)”537,448股，獲利約270萬(wàn)元。潘園根的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收潘園根違法所得約270萬(wàn)元，并處以約540萬(wàn)元罰款。

內(nèi)幕交易是證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊的違法行為，即使從事內(nèi)幕交易賺了錢(qián)，終將因承擔(dān)法律責(zé)任而得不償失。多少曾經(jīng)風(fēng)光無(wú)限的資本市場(chǎng)大佬因?yàn)閮?nèi)幕交易身陷囹圄，發(fā)人深省。

案例三  花言巧語(yǔ)不可一概而信，理性分析方能去偽存真

這是一個(gè)上市公司欺詐發(fā)行進(jìn)而進(jìn)行虛假陳述的典型案例，丹東欣泰電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“欣泰電氣”）依據(jù)2011年、2012年年度報(bào)告及2013年半年度報(bào)告實(shí)現(xiàn)欺詐發(fā)行。2014年發(fā)行上市后繼續(xù)在2013年年度報(bào)告、2014年半年度報(bào)告及2014年年度報(bào)告中作假。從2011年到2014年，持續(xù)四年，六期財(cái)報(bào)，每期虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款7000多萬(wàn)元到近2億元不等，欣泰電氣終以創(chuàng)業(yè)板第一家終止上市公司，A股因欺詐發(fā)行退市公司的身份，為歷史銘記。

講誠(chéng)信是立人之本，同樣也是公司安身立命之道。投資者一定要擦亮眼睛，理性分析，結(jié)合公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)模式、業(yè)務(wù)開(kāi)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等因素，仔細(xì)琢磨公司相關(guān)情況的真實(shí)性。經(jīng)過(guò)理性分析，方能去偽存真，在價(jià)值投資的道路上逾走逾長(zhǎng)。

第四部分  宣傳標(biāo)語(yǔ)

1、投資理財(cái)，貴在理性。

2、股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。

3、正確的投資理念，成功的投資人生。

4、價(jià)值投資是正道，潛力藍(lán)籌可靠。

5、了解市場(chǎng)、理性投資、價(jià)值投資。

6、盲目炒新不可取，市場(chǎng)傳聞?dòng)胸埬仭?

7、打擊非法證券活動(dòng)，提高自我保護(hù)意識(shí)。

8、熟悉掌握證券品種風(fēng)險(xiǎn)特性，客觀評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

9、防范非法證券活動(dòng)之“五不要”：一不要抱有“一夜暴富”幻想，二不要輕信傳言或者謠言，三不要相信電話(huà)網(wǎng)絡(luò)蠱惑宣傳，四不要被表面現(xiàn)象所迷惑，五不要輕易向他人匯款。

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